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BitMEX联合创始人在CFTC民事案件中支付总计3000万美元的罚款

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BitMEX联合创始人在CFTC民事案件中支付总计3000万美元的罚款

商品期货交易委员会(CFTC)已经对加密货币交易所BitMEX的创始人进行了总额为3000万美元的民事罚款。

美国监管机构在2020年10月对BitMEX及其执行团队提起诉讼。2021年8月的和解文件显示,BitMEX在没有获得必要的CFTC许可的情况下,促进了掉期交易。除了没有在CFTC注册外,该文件还显示该公司没有实施足够的反洗钱和了解客户的检查(KYC)。

这一结果要求对该公司进行1亿美元的罚款,并禁止其在美国提供衍生产品服务。

现在,期货监管机构的同意令要求联合创始人阿瑟-海斯、本杰明-德洛和塞缪尔-里德为违反联邦商品法而各自支付1000万美元。它还禁止他们进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。

除了这些民事指控外,还有一项针对联合创始人的平行刑事诉讼。美国纽约南区检察官办公室以故意违反《银行保密法》的罪名起诉了海耶斯、德洛和里德。三人都已认罪,海耶斯要求缓刑,并在宣判前可以出国旅行。

编辑于 2022-05-07 06:11
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